VO2 VENTURES spółka z ograniczoną odpowiedzialnością („Zarządzający ASI”) jest zewnętrznie zarządzającym alternatywną spółką inwestycyjną VO2 VENTURES spółka z ograniczoną odpowiedzialnością („ASI”), wpisaną do Rejestru Zarządzających ASI, prowadzonego przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 28 października 2024 r.  (numer krajowy ZASI PLZASI00410 ).

Zarządzający ASI w rozumieniu ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi („Ustawa”), podlega nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego („KNF”), jako podmiot prowadzący działalność na rynku kapitałowym – w zakresie, w jakim ciążą na nim określone we właściwych przepisach prawa obowiązki związane z uczestnictwem w tym rynku.

Zgodnie z art. 2 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym, celem KNF w ramach sprawowania nadzoru nad rynkiem finansowym jest zapewnienie prawidłowego funkcjonowania tego rynku, jego stabilności, bezpieczeństwa oraz przejrzystości, zaufania do rynku finansowego, a także zapewnienie ochrony interesów uczestników tego rynku, w tym także poprzez rzetelną informację dotyczącą funkcjonowania rynku, jak również przez realizację celów określonych m.in. w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym. Nadzór nad rynkiem kapitałowym dąży natomiast do zapewnienia prawidłowego funkcjonowania rynku kapitałowego, w szczególności bezpieczeństwa obrotu oraz ochrony inwestorów i innych jego uczestników, a także przestrzegania reguł uczciwego obrotu.

Zarządzający ASI w toku prowadzonej  działalności powinien każdorazowo mieć na uwadze obowiązek działania zgodnie z prawem oraz zasadami uczciwego obrotu oraz w interesie inwestorów ASI.

 

Informacje o zakresie nadzoru sprawowanego przez KNF nad Zarządzającym ASI wpisanym do rejestru zarządzających ASI: 

1. 1. na Zarządzającym ASI, wpisanym do rejestru zarządzających ASI, ciążą istotnie  ograniczone obowiązki względem organu nadzoru, w tym zwłaszcza obowiązki sprawozdawcze polegające na przekazywaniu KNF corocznie informacji jedynie o łącznej wartości aktywów wchodzących w skład portfeli inwestycyjnych zarządzanych ASI oraz ich pięciu największych inwestycjach.
   2. do KNF nie są przekazywane i nie podlegają weryfikacji sprawozdania finansowe Zarządzającego ASI oraz samej ASI.
   3. KNF nie nadzoruje i nie weryfikuje składu portfela inwestycyjnego ASI, jak i zmian w dokumentach wewnętrznych ASI, tj.: w polityce i strategii inwestycyjnej, Ustawa nie przewiduje bowiem żadnych ograniczeń co do faktycznego składu tego portfela, jak i dokładnej treści polityki i strategii inwestycyjnej ASI.
   4. Katalog lokat ASI pozostaje otwarty wobec braku ustawowych ograniczeń pod kątem dopuszczalnych inwestycji dokonywanych przez ASI, czy też zasad dywersyfikacji lokat oraz zarządzania płynnością, o ile pozostają one zgodne z wyłącznym przedmiotem działalności ASI, zasadami uczciwego obrotu oraz w sposób należyty zabezpieczają interes inwestorów ASI.
   5. W odniesieniu do zarządzanych ASI nie ma również obowiązku zawarcia umowy z depozytariuszem (bankiem, firmą inwestycyjną), przechowującym i prowadzącym rejestr wszystkich jej aktywów, pełniącym także istotną funkcję podmiotu kontrolującego czynności dokonywane przez Zarządzającego ASI.
   6. Brak jest również obowiązku obligatoryjnego przyjęcia i utrzymywania przez Zarządzającego ASI m.in. polityki wynagrodzeń oraz regulacji wewnętrznych dotyczących systemu kontroli wewnętrznej, w tym zgodności działalności z prawem, audytu, ryzyka.

Wobec ograniczonego zakresu regulacji dotyczących Zarządzającego ASI, a tym samym ograniczonego zakresu nadzoru sprawowanego przez KNF nad tym podmiotem, inwestorzy ASI muszą się liczyć z faktem występowania podwyższonego ryzyka inwestycyjnego związanego z inwestycjami w prawa uczestnictwa ASI.

Zgodnie z art. 70a ust. 6 Ustawy, Zarządzający ASI ma obowiązek prowadzenia własnej strony internetowej, na której zamieszcza w szczególności informacje oraz ogłoszenia wymagane przez prawo.

 

Inwestorzy ASI

Inwestorem ASI jest podmiot, który posiada prawa uczestnictwa ASI i spełnia kryteria klienta profesjonalnego.

Wkład do ASI w zamian za prawa uczestnictwa tej spółki może wnieść podmiot spełniający kryteria klienta profesjonalnego.

Uznanie osoby fizycznej za klienta profesjonalnego wymaga złożenia przez osobę fizyczną wniosku o uznanie go za klienta profesjonalnego, dokonania przez Zarządzającego ASI oceny jej wiedzy i doświadczenia  pozwalającego na podejmowanie właściwych decyzji inwestycyjnych oraz właściwą ocenę ryzyka związanego z tymi decyzjami a także wniesienia przez osobę fizyczną  do ASI, którego wartość  będzie nie mniejsza niż równowartość w złotych kwoty 60 000 euro (równowartość w złotych kwoty wyrażonej w euro ustala się przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski na dzień wniesienia wkładu lub udziału).  Środki na wniesienie przez osobę fizyczną wkładu lub udziału, o których mowa powyżej, nie mogą pochodzić z pożyczki, darowizny lub innej umowy o podobnym charakterze zawartej z ASI, zarządzającym ASI lub jednostką powiązaną z tymi podmiotami w rozumieniu przepisów ustawy o rachunkowości.  Ograniczeń, o których mowa powyżej, nie stosuje się w przypadku gdy co najmniej 50% praw uczestnictwa ASI posiadają klienci profesjonalni o których mowa w art. 2 pkt 13 a lit a-m Ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi („Ustawa”).

ASI nie może zawrzeć umowy pożyczki lub innej umowy o podobnym charakterze, dokonywać emisji obligacji lub innych papierów wartościowych niebędących prawami uczestnictwa alternatywnej spółki inwestycyjnej, jeżeli udzielającym pożyczkę lub zawierającym inną umowę o podobnym charakterze albo obejmującym lub nabywającym obligacje lub inny papier wartościowy jest osoba fizyczna. Ograniczenie to nie dotyczy osoby fizycznej uznanej za klienta profesjonalnego, z uwzględnieniem art. 70k ust. 1 i 3 Ustawy.